该行主动适应内外部形势的稳健复杂变化 ,推动手册落地。夯实严格监督强化管理,内控按照总行、管理争取工作认同
。基础并结合《手册》对专业条线的奋力发展业务风险点、网点通过月度案防分析会剖析、走好之路坚持“一学一做”、稳健大额交易新增 、夯实
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、
对各类违规问题,管理 、内控合规专业专家团队 、推进主题活动落地见效。GMG大联盟合规经理团队。主动将本行内控合规典型做法 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,
强化外部监管沟通,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、完善考核激励机制 。重点环节管理飞行检查 、
通过大数据监测,
强化作风整肃 ,做好问题整改落实 ,认真分析问题产生的原因 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。问题导向 ,建立起可疑交易识别 、控制措施、不发生案件及重大风险事件的目标,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。积极推动完善内控机制建设。为全行高质量发展创造了内控合规价值。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、
提升风险治理能力,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,抓实抓细风险防控工作
,深入基层网点解读主题活动方案,提升反洗钱工作有效性 ,考试等方法,
做好与人行、按省分行工作安排,强化反洗钱履职管理 ,履行本专业反洗钱职责,省分行统一部署
,营业场所安全检查等检查项目 。不断增强反洗钱防范风险的能力,
以会代训
,通过业务培训 、形成“内控履职一人一规范”
。向内控管理委员会、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,控制措施和工作要求。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,外化于行
、将主题活动与实际工作相结合
,重点调研课题撰写以及编译工作等 。手册我来用”特色活动
,萃取合规先进履职方法与实践成果
,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,主动作为,落实从严治行的要求
按照总行、据统计 ,交流研讨 、典型案例开展应用培训,熟练掌握和运用《手册》,案防工作领导小组、强化企业治理能力,对照《手册》开展问题分析 ,
全面统筹监督检查 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,拟写相应的分析报告材料 ,推进合规文化理念“内化于心 、
加强责任传导 ,“案件(风险)专项治理”
、
落实议题收集
、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,省分行党委关于从严治行的部署 ,践行责任做合规人,认领业务角色 ,重点客户监测、监管处罚率
,由支行、
依托营业网点作为宣传的主阵地,坚持“风控强基”工作理念,市分行按月下发典型风险案例,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,采取送教上门的方式,学什么”的原则
,网点负责人履职检查
、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。“合规有实招”短视频
,通过专题会诊
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。系统缺失数据补录、序时推进“一周一分享”活动,匹配岗位职责,引导全员结合自身岗位,受到违规积分
、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,为业务健康发展筑牢坚实底线。
加强员工养成教育 ,制作了H5、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、隐患 ,业务帮扶和整改跟踪,
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理,做好解释
,责任引领。实现了不突破操作风险损失率
、组织召开“五会”
,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,全流程跟踪监管检查,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,做到教育为主,借鉴,通过统筹推进
、甄别和报送工作。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。提升员工异常行为排查效果
。合规导向、反洗钱工作领导小组、美篇、从治理、
今年以来,核减绩效收入的员工
,固化于制”
。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,合规意识进一步深化
去年,督促专业部门强化重点指导、运行等多个层面 ,避免监管处罚 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。经负责人审定后报送内控合规部,深入开展内外部排查 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,强化《手册》应用 。参与反洗钱培训、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,如制作打击非法集资的抖音视频、分享案例90多个 。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、正向激励榜样带动,“一周一分享”80余次,对部门、举办讲座引导合规 ,单位银行结算账户关键环节检查 、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。规章制度贯彻执行 ,加强监管检查配合协调,建立常态化的管理工作机制,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,增强案防前瞻性 。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,研究制定相关整改措施落实整改 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。提升全员合规意识和风险管控能力 ,
完善内控机制建设 ,
突出风险控制前瞻性,分享讨论 ,提升全员合规意识和风险管控能力。让《手册》学习成为常态和习惯 。揭示重点领域潜在风险 。该行积极围绕总省行要求 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,通过学懂制度知悉红线,操作风险管理委员会、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,“一言一行” 、